| 無(wú)單放貨”法律問(wèn)題再探 |
【摘要】“無(wú)單放貨”糾紛的大量涌現(xiàn)使這一問(wèn)題成為學(xué)界爭(zhēng)論的熱點(diǎn)。本文從分析提單的法律性質(zhì)入手，分析了“無(wú)單放貨”行為侵犯物權(quán)和違約的性質(zhì)，并總結(jié)了侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任競(jìng)合時(shí)的價(jià)值取向。本文無(wú)意得出一個(gè)確定的結(jié)論，只是希望為保護(hù)提單持有人的權(quán)益提供可供選擇的方法。
前言
“無(wú)單放貨”糾紛案件近年來(lái)在海事法院收審案件中所占的比例居高不下
，“無(wú)單放貨”行為的法律屬性也已逐漸成為案件當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)、海商法學(xué)界的前沿?zé)狳c(diǎn)以及各海事法院審理工作中的難點(diǎn)
。“無(wú)單放貨”行為往往會(huì)因?yàn)樾袨槿说牟煌�、相�?duì)人的不同以及促成行為的主、客觀條件的不同而構(gòu)成不同的法律要素和關(guān)系，因此，對(duì)個(gè)案中“無(wú)單放貨”行為性質(zhì)的認(rèn)定不宜采取整齊劃一的方式。而對(duì)“無(wú)單放貨”行為的不同定性，又直接關(guān)系到當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的確定以及訴訟的結(jié)果。本文將在學(xué)界已有討論成果的基礎(chǔ)之上，對(duì)“無(wú)單放貨”行為的性質(zhì)歸屬和責(zé)任定位進(jìn)行進(jìn)一步的討論。
一、“無(wú)單放貨”概述
按照國(guó)際航運(yùn)慣例，承運(yùn)人有義務(wù)在約定的卸貨港憑正本提單交付貨物。憑正本提單提貨是國(guó)際海運(yùn)的基本原則。但是，該原則有例外情況存在，主要有以下幾種。
（1）
憑單交付規(guī)則中理論意義大于商業(yè)價(jià)值的例外。如承運(yùn)人能證明他有充分理由相信：要求提貨的人有權(quán)占有該貨物，且對(duì)提單的流轉(zhuǎn)情況有相當(dāng)合理的解釋?zhuān)瑒t承運(yùn)人可以被允許在對(duì)方未提交提單的情況下交付貨物。當(dāng)然，即使向提單持有人的交付是對(duì)不享有提單權(quán)利的人即盜賊的交付也可以清償提單債務(wù)，從而保護(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)交貨給盜賊的承運(yùn)人。因此，當(dāng)提單持有人受到其占有提單的事實(shí)保護(hù)時(shí)，承運(yùn)人也應(yīng)受到其可向任何提單持有人支付原則的保護(hù)。承運(yùn)人就此獲得雙重保護(hù)：如果承運(yùn)人不知道真正所有權(quán)人的請(qǐng)求而將貨物交付給提單持有人，承運(yùn)人得解除責(zé)任；如果承運(yùn)人將貨物交付給真正所有權(quán)人而未收回提單，同樣免受善意購(gòu)買(mǎi)人的追償
。我國(guó)最高法院在判例中也承認(rèn)該例外的存在 。
（2）
正本提單遲到，收貨人憑副本提單加保函提貨。由于造船技術(shù)的不斷提高、集裝箱的廣泛應(yīng)用和港口的裝卸設(shè)備與集裝箱運(yùn)輸?shù)呐涮�，使貨物在海運(yùn)途中的時(shí)間大大縮短了。同時(shí)，提單卻因?yàn)榱鬓D(zhuǎn)環(huán)節(jié)多、速度慢，無(wú)法滿足高速、高效的運(yùn)輸要求。這就導(dǎo)致了船貨已到而提單未到的倒置局面，在航程較短的運(yùn)輸中尤為明顯。為了減輕和緩和這種情況對(duì)承運(yùn)人以及收貨人的負(fù)面影響，航運(yùn)實(shí)踐中出現(xiàn)了承運(yùn)人憑提貨人的提單副本和擔(dān)保函善意交貨的方法。
�。�3）
收貨人不明或提貨人拒絕提貨時(shí)，承運(yùn)人無(wú)須憑正本提單放行貨物，只需將貨物交付港埠當(dāng)局或合法經(jīng)營(yíng)的倉(cāng)庫(kù)，等待收貨人提貨即可
。
但是，發(fā)生糾紛訴至法院的往往是一些不屬于以上諸例外的不規(guī)范的惡意的“無(wú)單放貨”現(xiàn)象。一種情況是：在貨物運(yùn)抵目的港后，承運(yùn)人出于盡快交貨的目的，將貨物無(wú)任何擔(dān)保地放給與其有業(yè)務(wù)關(guān)系或者本是該貨物的買(mǎi)主卻無(wú)力付款贖單的提貨人；另一種常見(jiàn)情況是，承運(yùn)人憑保函將貨物交給提單所載收貨人以外的第三人；第三種情況是承運(yùn)人（多為一船公司或者“鬼船”船東）與提貨人惡意串通，合謀放貨，欺詐真正的提單持有人。如無(wú)特別說(shuō)明，本文中提及的“無(wú)單放貨”即指上述三種情形。對(duì)以上幾種“無(wú)單放貨”行為的性質(zhì)和責(zé)任的認(rèn)定正是本文討論的目的所在。
二、“無(wú)單放貨”的法律性質(zhì)
對(duì)“無(wú)單放貨”行為法律屬性定位的不同往往會(huì)導(dǎo)致法律適用、審判程序和判決結(jié)果的差異。對(duì)此問(wèn)題，學(xué)界觀點(diǎn)紛呈。最主要的爭(zhēng)議是“無(wú)單放貨”以違約還是侵權(quán)認(rèn)定。而問(wèn)題的本原則又不得不追溯到提單的法律性質(zhì)上。
英國(guó)法院在判例中確認(rèn)，提單是“物權(quán)憑證”和“準(zhǔn)流通證券”，并以此區(qū)分提單在物權(quán)和債權(quán)方面的效力：“物權(quán)憑證”賦予提單持有人同占有貨物相同的效力，是對(duì)提單物權(quán)性質(zhì)的表述，而“準(zhǔn)流通性”則側(cè)重于對(duì)提單債權(quán)性質(zhì)的描述
。美國(guó)的《聯(lián)邦提單法》第111條則更為明確地規(guī)定自正當(dāng)?shù)牧魍ㄈ〉锰釂蔚某钟腥藫碛袃身?xiàng)權(quán)利，一是對(duì)貨物的權(quán)利，二是承運(yùn)人對(duì)他的直接義務(wù)。顯然，這也是從物權(quán)性質(zhì)和債權(quán)性質(zhì)里兩方面而言的。因此，本文在分析提單的法律性質(zhì)時(shí)，也是按照這種思路進(jìn)行的。
1．“無(wú)單放貨”屬于侵害物權(quán)的行為
對(duì)“無(wú)單放貨”的侵權(quán)性質(zhì)認(rèn)定，必須從分析提單的物權(quán)關(guān)系入手。提單物權(quán)關(guān)系是提單持有人對(duì)提單和提單項(xiàng)下的貨物支配關(guān)系
。提單作為“物權(quán)憑證”（document of title）已經(jīng)是一項(xiàng)公認(rèn)的國(guó)際慣例�！拔餀�(quán)憑證”概念來(lái)自英國(guó)法，并且被視為提單得以在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮作用的核心；但是學(xué)界對(duì)于這一如此重要的概念卻并無(wú)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。
提單作為物權(quán)憑證早在1794年的Lickbarrow 訴Mason案中已獲得英國(guó)法院確認(rèn)
，主要指它能代表貨物本身，其占有或轉(zhuǎn)讓與貨物本身的占有或轉(zhuǎn)讓具有同樣的效力。在Benjamin
on Sale of Goods這本權(quán)威著作中，作者認(rèn)為“物權(quán)憑證”指“與貨物相關(guān)的一份文件，其轉(zhuǎn)讓又轉(zhuǎn)讓貨物推定占有的效力，而且可能轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)
�！痹谶@里，提單被視為對(duì)貨物享有占有權(quán)的證明。
長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)法院在審判過(guò)程中一直認(rèn)為提單作為“物權(quán)憑證”就是所有權(quán)憑證，持有或轉(zhuǎn)移提單就構(gòu)成了所有權(quán)的擁有或轉(zhuǎn)移，但是這種觀點(diǎn)近年來(lái)遭到了多數(shù)學(xué)者的質(zhì)疑。對(duì)提單的深入分析使學(xué)界認(rèn)識(shí)到：“物權(quán)憑證”是一個(gè)具有豐富內(nèi)涵的概念，它與貨物本身、貨物的占有權(quán)、所有權(quán)、貨物運(yùn)輸合同下的訴權(quán)、單據(jù)的可能轉(zhuǎn)讓性都有所關(guān)聯(lián)。法理與大量案件事實(shí)均表明，提單轉(zhuǎn)移與所有權(quán)轉(zhuǎn)移僅僅是一種可能性而非必然性。
而一些學(xué)者在對(duì)“所有權(quán)說(shuō)”的批判中又走上了另一個(gè)極端，認(rèn)為提單不具有物權(quán)性質(zhì)，不代表任何物權(quán)
。按照這種觀點(diǎn)，提單僅僅具有“運(yùn)送物的交還請(qǐng)求取”的債權(quán)性質(zhì)；而提單表現(xiàn)出的與物本身有關(guān)的各種特點(diǎn)都是基于這種債權(quán)性而不是物權(quán)性。
但是，“提單代表貨物本身”的特點(diǎn)早已被公認(rèn)為單證交易和國(guó)際貿(mào)易秩序的基礎(chǔ)，也為各國(guó)海商法以不同的方式承認(rèn)。提單交付，就貨物權(quán)利轉(zhuǎn)移的關(guān)系，與貨物交付具有同一效力，這是提單物權(quán)效力的不可忽略的體現(xiàn)
。否認(rèn)提單的物權(quán)性質(zhì)既不符合商業(yè)實(shí)踐的需要，也缺乏現(xiàn)行法依據(jù)。雖然“物權(quán)的債權(quán)化”使區(qū)分物權(quán)和債權(quán)具有相當(dāng)?shù)睦щy，但是，提單能夠代替實(shí)際貨物交付、轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)和設(shè)立擔(dān)保的種種特性所體現(xiàn)的物權(quán)性是不容否認(rèn)的。而物上請(qǐng)求權(quán)制度無(wú)疑在侵權(quán)行為法之外為保護(hù)提單持有人的權(quán)益提供了又一種妥帖周全的保護(hù)。
在諸多提單物權(quán)學(xué)說(shuō)中，我還是比較贊成“推定直接占有權(quán)說(shuō)”。
根據(jù)該說(shuō)觀點(diǎn)，提單代表的是其項(xiàng)下貨物的占有權(quán)而并非所有權(quán)（盡管占有與占有權(quán)問(wèn)題仍在民法學(xué)界的爭(zhēng)議之中，我認(rèn)為占有權(quán)是一種物權(quán)或類(lèi)物權(quán)）。提單的物權(quán)效力是提單簽發(fā)人和托運(yùn)人之間依照其意思表示所特別創(chuàng)設(shè)的權(quán)利，提單持有人享有貨物的權(quán)利與貨物的現(xiàn)實(shí)占有無(wú)關(guān)，對(duì)傳統(tǒng)民法占有理論而言是一種特別取得原因
，是一種“推定直接占有權(quán)”。該權(quán)利與提單緊密結(jié)合，其行使以提單的持有為條件。提單作為“設(shè)權(quán)證券”，其物權(quán)性質(zhì)也彰顯于此，其權(quán)利的行使亦應(yīng)遵循物權(quán)公示原則，以一定形式（提單交付）公開(kāi)表示物權(quán)的存在與變動(dòng)，指引當(dāng)事人確認(rèn)權(quán)利實(shí)象、維護(hù)物權(quán)的排他性和對(duì)世性，排除雙重買(mǎi)賣(mài)和一物多權(quán)現(xiàn)象的產(chǎn)生。提單作為“物權(quán)憑證”，其功能須由承運(yùn)人履行憑正本提單交付貨物的義務(wù)來(lái)保證；如果“無(wú)單放貨”，則構(gòu)成了對(duì)提單持有人占有權(quán)的損害。
2.“無(wú)單放貨”屬于違約行為
與侵權(quán)性質(zhì)的認(rèn)定相同，“無(wú)單放貨”違約性質(zhì)的認(rèn)定也必須從考量提單債權(quán)關(guān)系開(kāi)始。
提單債權(quán)關(guān)系指承運(yùn)人和提單持有人之間基于提單而產(chǎn)生的直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
�！昂贤鄬�(duì)性”（privity of contract）原理的存在使法律對(duì)提單債權(quán)關(guān)系的確認(rèn)經(jīng)歷了一個(gè)較為艱難的過(guò)程。英國(guó)1855年《提單法》規(guī)定提單持有人如果在受讓提單時(shí)同時(shí)取得提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)，則提單所證明的運(yùn)輸合同的訴權(quán)也轉(zhuǎn)讓給他；初次明確允許繞過(guò)“合同相對(duì)性”，在提單持有人和承運(yùn)人之間建立了直接的關(guān)系。經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的百年，1992年的《海上貨物運(yùn)輸法》規(guī)定提單的合法持有人（lawful
holder）起訴承運(yùn)人不受所有權(quán)之限制 。我國(guó)《海商法》第78條雖然回避了定性的問(wèn)題，但是也承認(rèn)承運(yùn)人與收貨人之間依據(jù)提單的規(guī)定有直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而學(xué)界對(duì)于這一問(wèn)題的爭(zhēng)議的熱烈程度比起提單的物權(quán)性質(zhì)有過(guò)之而無(wú)不及。
認(rèn)為提單是運(yùn)輸合同憑證，而運(yùn)輸合同是托運(yùn)人作為收貨人的代理人與承運(yùn)人訂立的“代理說(shuō)”僅僅對(duì)于記名提單和傳統(tǒng)型FOB合同適用，難以解釋大多數(shù)運(yùn)輸合同情況，已經(jīng)逐漸淡出了爭(zhēng)論領(lǐng)域。目前仍然活躍的觀點(diǎn)有（1）“轉(zhuǎn)讓說(shuō)”——提單的轉(zhuǎn)讓使托運(yùn)人和收貨人之間進(jìn)行了一次合同轉(zhuǎn)讓?zhuān)肇浫顺蔀檫\(yùn)輸合同的新主體
。英國(guó)1855年《提單法》和1992年《海上貨物運(yùn)輸法》也采納此觀點(diǎn)，作為一般普通法原則的例外
。但是，提單僅僅是海上貨物運(yùn)輸合同的憑證（有些學(xué)者甚至根本不承認(rèn)“憑證”的效力），而不是合同本身，提單的轉(zhuǎn)讓不應(yīng)必然構(gòu)成合同轉(zhuǎn)讓?zhuān)稗D(zhuǎn)讓說(shuō)”并無(wú)堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。而且，實(shí)踐中并非所有持單人（如擔(dān)保銀行）都希望進(jìn)入運(yùn)輸合同關(guān)系。（2）“第三方受益人說(shuō)”——海上貨物運(yùn)輸合同通常都是未第三人（收貨人）的需要而訂立的合同，托運(yùn)人雖未參與合同的簽定，但是在合同成立后，便享有一定的權(quán)利，承擔(dān)一定的義務(wù)
。該學(xué)說(shuō)支持的提單持有人的權(quán)利不是獨(dú)立的債權(quán)，承運(yùn)人可以以對(duì)托運(yùn)人的抗辯來(lái)對(duì)抗持單人，難以滿足充分保護(hù)持單人的要求。（3）“默示合同說(shuō)”——提單持有人憑提單向承運(yùn)人提貨構(gòu)成一項(xiàng)要約，而承運(yùn)人放貨則構(gòu)成承諾，二者之間成立一項(xiàng)內(nèi)容與提單證明的運(yùn)輸合同完全一致的新的合同。該學(xué)說(shuō)是由1924年Brandt訴Liverpool一案確立的。但是該學(xué)說(shuō)似有方便法院在必要時(shí)候即“創(chuàng)設(shè)”合同之嫌，也不符合我國(guó)的司法實(shí)踐。（4）另外一些學(xué)者認(rèn)為提單體現(xiàn)的 |
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